私募如何完美应对证监局的合规自查与现场检查?(附攻略)

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楼主 2019-01-11 04:45:55
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进入2018年,“严监管”依然是证监会的“主旋律”之一。


自查风波愈演愈烈,多地拉开了私募自查大幕,除了自查,部分地区同时开始现场检查行动。此前已有9家证监局已经公开的私募现场检查名单,83家机构被抽中(陕西未在网上公布名单),包括江苏、江西、福建、大连、四川、上海、宁夏、山西、陕西。


本文将对各地证监局私募自查与现场检查进行总结,并为大家分享应对私募自查与现场检查的一些小建议,希望对大家有所帮助。


私募相关监管检查接踵而至

私募们准备好了吗

赶紧来一起学吧


本文纲要

第一部分 证监系统自查检查要求总览表

第二部分 证监会专项检查通知

第三部分 9省市证监局自查通知

第四部分 9省市证监局现场检查通知

第五部分 应对自查与检查的一点小建议

(一)掌握运营98个合规点(有列示)

(二)全面梳理运营资料

(三)严格核查重点事项

(四)撰写自查报告及时报送(有模板)

(五)加强员工合规培训

(六)以积极的态度迎接检查




第一部分 证监系统自查检查要求总览表



第二部分 证监会专项检查通知


证监会私募部于2月初下发《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》,“集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构”这三类私募机构纳入重点检查对象范围。与此同时,各地证监局辅之以分层随机抽查,对各类私募机构进行常规检查,持续保持对全行业的监管压力。对近3年内被检查过的私募机构,如不存在违规问题或经营风险,原则上不纳入检查范围。检查持续至6月15日。


一、检查对象

 

(一)重点检查对象范围


1.涉集团化、跨辖区兼营类金融业务的私募机构

被同一实际控制人控制≥5家且合计管理规模≥50亿元的情况。(检查抽取比例不低于1/3)

 

2.管理非标准化债权资产的私募机构

  • 管理非标准化债权资产规模≥50亿元的私募机构

  • 管理规模在10-50亿元的私募机构(证监局确定抽查数量和对象)

 

3.其他存在问题风险线索的私募机构

  • 在日常监管发现问题风险线索的

  • 证券投资基金业协会提供问题线索的

  • 存在证券异常交易被证券交易所采取自律措施的私募机构(证监局确定抽查数量和对象)

 

(二)常规检查对象

各证监局以分层随机方式选取私募机构。


注:对近3年内被检查过的私募机构,如不存在违规问题或经营风险,原则上不纳入检查范围。

 

二、检查内容

 

(一)重点事项


根据不同私募机构和产品类型,确定差异化的重点检查内容。


1.涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构。

主要从合规和风险防控两方面,检查同一实际控制人控制的不同私募机构之间,以及私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况,核查关联交易是否存在利益输送,业务隔离和风险隔离是否有效,信息披露是否充分及时完整,是否存在“自融自担”以及是否建立防范利益冲突机制等情况,摸清跨辖区和跨领域等方面的风险隐患。


2.投资非标准化债权资产的私募机构。

主要从风险防控角度,重点检查可能存在的“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用、流动性问题、信息披露等问题。


3.存在问题风险线索的私募机构。

结合日常监管和自律管理已发现的线索,主要在以下方面:

  • 从资金募集、投资运作、信息披露等方面检查是否存在违反《基金法》、《私募办法》、新“八条底线”的行为

  • 从风控的角度核查是否存在非法集资风险

 

(二)常规事项


  • 常规事项包括登记备案和定期报告、合格投资者、资金募集、 投资运作及风险控制、合规管理、利益冲突防范、信息披露等情况。

  • 常规事项适用于所有被检查对象,即对重点检查对象也要查。可延伸至受委托募集基金的销售机构。

 

三、时间节点

 

(一)检查准备:2018.2.1-2.28

证监局确定辖区检查对象名单。

 

(二)现场检查:2018.3.1-6.15

证监局发送现场检查通知书,进场检查。

 

(三)违规处理和总结:2018.6.16-7.15

对于违法违规问题,私募部提出处理原则,各证监局依法依规采取相应措施。


第三部分 9省市证监局自查通知


一、浙江证监局

 

12月29日,浙江证监局下发私募自查通知,要求私募管理人对公司募集销售、投资运作、合规管理、风险控制等环节开展自查。自查发现问题的,需于2018年1月30日前书面报送(非电子邮件)问题原因及整改计划,逾期未报送的视同自查未发现问题。



 

二、湖北证监局


1月2日,湖北证监局以红头文件的形式发布了《湖北证监局关于开展<证券期货投资者适当性管理办法>实施情况自查的通知》,督促辖区内各证券期货基金经营机构进行适当性管理自查,并明确了自查的具体要求。



 

1月20日,湖北证监局要求辖区已备案的349家私募机构结合自身实际业务情况进行全面自查,并抽取4家进行现场检查。对摸查和自查中发现涉及利用互联网开展业务等重大风险线索的私募机构名单,及时移送湖北省互联网金融风险专项整治工作小组,并纳入重点排查整治范围,将已被基金业协会注销登记的私募机构名单报送并持续关注,及时防控风险。

 

三、广东证监局


2月1日,广东证监局发布《关于组织辖区私募基金管理机构开展2018年自查工作的通知》,率先拉开2018地方私募自查大幕!


通知要求,广东证监局辖区内私募机构要在2018年4月30日前完成机构自查,随通知一起下发的还有私募自查报告模板和包含6大项56小项的自查指引附件。



四、宁夏证监局

 

2月1日,宁夏证监局发布私募自查通知,要求私募机构对公司募集销售、投资运作、合规管理、风险控制等环节开展自查,自查报告须于2018年2月28日前上报宁夏证监局。



 

五、陕西证监局

 

2月13日,陕西证监局表示,将督导私募机构开展自查,确保风险防控无死角。在现场检查的同时,已向辖区私募基金管理人发送自查工作通知。


一方面根据自查通知的查收和反馈情况,排查辖区私募基金“失联”、“跑路”等重大风险,另一方面督导辖区私募基金管理人对照法律法规和规范性文件,以及行业自律监管要求,深入开展合规性自查和重大风险排查,加强对风险防控的重视程度,提高诚信合规意识和能力,确保辖区不发生突发性、群体性、区域性风险。


 

六、江苏证监局

 

2月6日,江苏证监局发布关于进一步落实《证券期货投资者适当性管理办法》的通知,要求辖区内私募在2月28日之前向江苏证监局提交自查整改报告。

 

1、参照法规:

《证券期货投资者适当性管理办法》

 

2、自查要求:

根据《办法》和本通知要求进行自查整改,并于2018年2月28日前向江苏证监局提交自查整改报告。

 

一要全面了解投资者信息,做好投资者分类。私募机构应全面了解投资者的基本情况、投资经验等信息,合理评估其风险承受能力,并对普通投资者进行细化分类。对于投资者信息有变化的,要做好动态管理。逐步将存量客户纳入适当性管理范围。


二要综合分析研判,做好产品或服务的分级。私募机构应当了解所销售产品或提供服务的信息,根据风险特征和程度,综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况等因素,合理划分产品或服务的风险等级。


三要严格适当性管理,做好适当性匹配。私募机构应当统筹考虑投资者的分类与产品或服务的风险等级,将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者。



 

七、深圳证监局

 

2月26日,深圳证监局发布关于组织辖区私募基金管理人开展2018年自查工作的通知


1、自查范围

截至通知下发之日(2月28日),辖区登记的私募基金管理人。


2、自查方式

各公司根据我局提供的私募基金信息服务平台网址(平台网址:https://pf.szama.org)、用户名和密码,登录并核实、填报、确认私募基金管理人和私募基金产品相关信息。


3、自查要求

(1)私募基金管理人、私募基金报送信息必须真实、准确、完整。

(2)认真核实平台已收录信息并予以修改、确认,对未填报信息进行补充报送。

(3)各公司要组织专人做好自查工作,并于2018年3月30日前完成在线核实、报送并确认相关材料。对管理人与基金产品相关更新信息,需在发生变更时及时登录平台进行更新、报送。对自查发现的问题应当边查边改,涉及违规业务的,应当立即停止违规行为。对已经主动报告并自查整改的问题,依法可不予追究或从轻处理。



八、新疆证监局

 

2月9日,新疆证监局发布《关于组织开展新疆辖区私募基金管理机构自查工作的通知》,具体要求如下:


1、时间安排

截止至2018年3月31日

 

2、上报内容

一是自查报告,二是私募投资基金信息表。

 

自查报告主要内容包括但不限于以下方面:

  1. 单位基本情况,包括注册地、实际经营地、职能设置分工、业务开展情况、财务核算情况,主要股东和高级管理人员的基本情况,以及近三年主要财务数据(包括总资产、净资产、业务收入、净利润),总体纳税和疆内纳税情况;

  2. 登记、备案情况,是否真实、准确、完整、及时;

  3. 合格投资者情况,是否符合相关投资者适当性要求;

  4. 产品推介和产品募集情况,是否存在公开宣传、夸大宣传、虚假宣传、向非合格投资者宣传、拆分销售的情形,是否存在代理销售,投资者人数是否超过法定人数;

  5. 投资项目的运作及风险控制情况,是否存在挪用、侵占基金财产的情形;

  6. 关联机构、人员的隔离情况,是否存在关联交易、利益冲突、利益输送、非公平交易,以及其他可能侵害投资者权益的情形;

  7. 内部控制制度的建设及执行情况;

  8. 《证券期货投资者适当性管理办法》贯彻落实情况;

  9. 对新疆辖区私募基金监管、自律工作的意见或建议。



 

九、贵州证监局

 

2月27日,贵州证监局组织辖区私募基金管理机构开展2018年自查工作的通知内容:


1、自查主体

截至2017年12月31日在中国证券投资基金业协会登记备案,注册地在贵州省内的各私募基金管理机构。


2、时间安排

从本通知下发之日起至2018年3月31日。


3、自查依据

(1)《中华人民共和国证券投资基金法》;

(2)《私募投资基金监督管理暂行办法》;

(3)《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》;

(4)《证券期货投资者适当性管理办法》;

(5)中国证券投资基金业协会有关规定等。


4、自查重点

各私募基金管理机构应当在以下方面展开重点核查:

(1)宣传推介、资金募集、投资管理等业务环节是否合规;

(2)登记备案、信息报送、信息披露是否真实、准确、完整、及时;

(3)内部管理和风险控制是否完善;

(4)投资运作及风险控制情况;

(5)是否从事与私募基金业务存在利益冲突的业务;

(6)《证券期货投资者适当性管理办法》落实情况等。


5、工作要求

(1)各私募基金管理机构应当成立自查工作组,指定一名高级管理人员作为自查工作负责人,牵头组织开展自查工作。

(2)各私募基金管理机构应当按照《贵州辖区私募机构2018年自查工作底稿》逐项对照,全面排查,查找各项业务活动的违法违规问题及风险隐患。

(3)各私募基金管理机构应当认真填写《自查工作底稿》,针对自查发现的问题,应制定切实可行的整改计划,及时进行整改纠正。自查结束后,应形成自查工作报告,连同《自查工作底稿》、《私募机构基金产品信息表》,于3月31日前经主要负责人签字并加盖公章后报送,电子版同时发送至指定邮箱。以上电子资料请加入贵州辖区私募QQ群(群名称:投融资行业,群号码:103088570),在群文件中自行下载。

(4)各私募基金管理机构应当高度重视,认真组织落实自查要求,贵州证监局将视自查情况适时进行现场检查。若发现不认真开展自查、未按期完成自查、拒不自查,或者在自查中存在弄虚作假、故意隐瞒或掩盖违法违规情形的,将依法予以严肃处理。



 

第四部分 9省市证监局现场检查通知


(一)江苏证监局(12家)

2018-02-24

江苏证监局完成2018年辖区私募基金专项检查随机抽取工作

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015]58号)和《中国证监会随机抽查事项清单》(证监会公告[2015]25号)要求,根据证监会关于2018年私募基金专项检查的总体部署,近日,江苏证监局组织实施了2018年辖区私募基金专项检查分层随机抽取工作。辖区私募基金管理人代表、江苏证监局纪检办同志参加了随机抽取仪式并进行现场监督。

根据随机抽取结果和我局日常监管线索,辖区共有12家私募基金管理人被列入检查对象。下一阶段,江苏证监局将继续稳步推进私募基金专项检查工作。

附件:2018年江苏私募基金专项检查名单

1、江苏新华日报资产管理有限公司
2、江苏卓正盈泰股权投资基金管理有限公司
3、太平国发(苏州)资本管理有限公司
4、无锡乐金投资管理有限公司
5、南京雷奥投资管理有限公司
6、亿鑫股权投资基金扬州有限公司
7、亿汇基金管理有限公司
8、江苏壹泽资本投资管理有限公司
9、江阴睿信投资管理有限公司
10、无锡锦熙投资管理有限公司
11、南通金信通达投资管理有限公司
12、南通金信至盟投资管理中心(有限合伙)

通报网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/jiangsu/gzdt/201802/t20180224_334451.htm



(二)江西证监局(2家)

2018-02-22

关于2018年辖区私募基金专项检查随机抽查结果的通报

根据中国证监会《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔2015〕80号)有关要求,我局于2018年2月8日组织开展2018年辖区私募基金专项检查随机抽查工作。机构检查处负责实施本次随机抽取工作,机构监管处、法制处、党办和江西省投资基金业协会等相关代表现场监督见证。本次随机抽取结果如下(排名不分先后):

1.江西金控投资管理中心(有限合伙)

2.共青城普润投资管理合伙企业(有限合伙)

此外,按照中国证监会有关要求,以问题和风险为导向,对集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构实施专项检查,持续保持对辖区私募基金行业的监管压力。

 江西证监局

2018年2月22日

通报网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofjx/tb_7256/201802/t20180222_334378.htm


(三)福建证监局(3家)

2018-02-12

关于福建证监局2018年私募基金专项检查随机抽查结果的通报

根据中国证监会《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔2015〕80号)有关要求,2018年2月7日,福建证监局组织开展辖区2018年私募基金专项检查随机抽查工作。福建证监局机构检查处负责实施本次随机抽取工作,并全程邀请福建证监局纪检监察办公室等处室现场监督见证。本次随机抽取结果如下(排名不分先后):.

2018年辖区私募基金专项检查随机抽查名单

1、兴投(平潭)资本管理有限公司 检查人员:何震欣、王静

2、华开(福建)股权投资管理有限公司 检查人员:刘玮、陈张玲

3、福建省电子信息产业股权投资管理有限公司 检查人员:王宏照、陈彬

下阶段,福建证监局将按照中国证监会有关要求,根据随机抽查名单安排相关现场检查工作。

通报网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoffj/gongg_7153/201802/t20180212_334192.htm


(四)大连证监局(4家)

2018-02-12

关于发布2018年辖区私募基金现场检查名单的通知

辖区各私募基金管理机构:

根据中国证监会部署和《大连证监局证券期货经营机构、私募基金管理机构“双随机”抽查工作实施方案》,2018年2月8日下午,在我局分管局领导、机构监管处工作人员、纪检监察办公室工作人员、大连市基金业协会和辖区部分私募基金管理机构代表的全程见证下,通过随机抽取方式产生了《2018年度大连辖区私募基金管理机构“双随机”现场检查名单》(见附件),现予发布。

特此通知。

2018年度大连辖区私募基金管理机构“双随机”现场检查名单

1、先锋科技资产管理(大连)有限公司

2、海金(大连)投资管理有限公司

3、泰诚资本管理有限公司

4、大连东方克拉资产管理有限公司

大连证监局

2018年2月11日

通知网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofdl/gongg_7249/201802/t20180212_334168.htm


(五)四川证监局(8家)

2018-02-11

关于四川辖区私募基金现场检查对象随机抽查结果的公示

根据中国证监会《关于开展2018年私募基金专项检查的通知》(证监办发〔2018〕15号),四川证监局按照“双随机、一公开”的要求,于2018年2月8日上午组织开展了辖区2018年私募基金专项检查对象的随机抽取工作。现将抽取结果公示如下:

1、四川创新发展投资管理有限公司

2、四川鼎浩发展股权投资基金管理有限公司

3、成都武侯科技产业发展股权投资基金管理有限公司

4、四川盈耀发展资产管理有限公司

5、四川金鼎产融股权投资基金管理有限公司

6、成都新高资产管理股份有限公司

7、成都光控医疗健康创业投资管理有限公司

8、绵阳科发股权投资基金管理有限公司

四川证监局

2018年2月11日

公示网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsc/gongg_7129/201802/t20180211_334130.htm 


(六)上海证监局(40家)

2018-02-11

上海证监局启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015]58号)和《中国证监会随机抽查事项清单》(证监会公告[2015]25号)相关要求,按照证监会关于2018年私募基金专项检查的工作部署,上海证监局近日正式启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作。2018年2月8日,上海证监局举行2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽取仪式,邀请2家私募基金管理人共2名代表全程参与,采用电脑随机抽取程序,随机抽取检查对象及对应的检查人员名单。本次随机抽取共抽取私募机构40家。

随机抽取产生名单如下:

1、喆颢资产管理(上海)有限公司

2、上海富善投资有限公司

3、上海映雪投资管理中心(有限合伙)

4、巨杉(上海)资产管理有限公司

5、上海世真投资管理中心(普通合伙)

6、上海七曜投资管理合伙企业(有限合伙)

7、中金浦泰投资管理有限公司

8、上海牧鑫资产管理有限公司

9、上海彤源投资发展有限公司

10、海银资产管理有限公司

11、上海五牛锦迂投资管理有限公司

12、上海五牛资产管理有限公司

13、上海五牛股权投资基金管理有限公司

14、海际金控有限公司

15、上海国富投资管理有限公司

16、上海国富资产管理有限公司

17、上海星景股权投资管理有限公司

18、上海复地股权投资有限公司

19、上海复星创富投资管理股份有限公司

20、上海平安股权投资管理有限公司

21、上海瑞力投资基金管理有限公司

22、上海陆投资产管理有限公司

23、上海中城年代股权投资基金管理有限公司

24、上海锦傲投资管理有限公司

25、上海双创投资管理有限公司

26、上海华烁投资管理有限公司

27、上海浦耀信晔投资管理有限公司

28、上海旌卓投资管理有限公司

29、上海易德臻投资管理中心(有限合伙)

30、山金金控资本管理有限公司

31、兴业国信资产管理有限公司

32、钜洲资产管理(上海)有限公司

33、上海宝银创赢投资管理有限公司

34、上海翮银资产管理股份有限公司

35、上海元普投资管理有限公司

36、上海量沛资产管理有限公司

37、上海涌乐股权投资基金管理有限公司

38、上海东融投资管理有限公司

39、上海醴泉投资管理有限公司

40、沈琦资产管理(上海)有限公司

公示网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/shanghai/gzdt/201802/t20180211_334113.htm


(七)宁夏证监局(2家)

2018-02-09

关于宁夏辖区私募基金专项现场检查对象随机抽查结果的公示

根据《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔2015〕80号)的精神,和证监会私募部《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》(证监办发〔2018〕15号)的要求,宁夏证监局于2018年2月7日开展了辖区2018年私募基金专项现场检查对象随机抽取工作。宁夏证监局纪检监察干部、宁夏证券期货基金业协会工作人员及辖区私募机构方大资产管理(宁夏)有限公司、银川凤凰天宇创业投资基金管理企业(有限合伙)、宁夏润朋投资管理有限公司相关人员进行了全程监督。

现将抽取结果公示如下:

1.银川先锋基金管理有限公司

2.宁夏紫金树资产管理有限公司

宁夏证监局

2018年2月9日

公示网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnx/tzgg/201802/t20180211_334140.htm


(八)山西证监局(2家)

2018-02-06

关于山西辖区私募基金现场检查对象随机抽查结果的公示

按照证监会私募部《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》(证监办发〔2018〕15号)和《山西证监局推广随机抽查工作实施方案》(晋证监发〔2016〕12号)的要求,山西证监局于2018年2月6日开展了辖区2018年私募基金现场检查对象随机抽取工作。山西证监局纪检监察干部、山西省投资基金业协会工作人员及辖区私募机构山西海金沙投资管理有限公司、山西典石股权投资管理有限公司相关人员进行了全程监督。

现将抽取结果公示如下:

1.山西金利行股权投资管理有限公司

2.太原海信汇峰资产管理有限公司

山西证监局

2018年2月6日

公示网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/shanxi/gzdt/201802/t20180206_333858.htm


除了以上八家证监局,其实陕西证监局也完成了抽查,抽取了10家私募基金管理人进行现场检查。但陕西局未公布该10家机构清单,只是发出了通知书。当地管理人们还请注意查收。


(九)陕西证监局(10家)

2018-02-13

陕西局全面启动2018年私募基金专项检查工作

...

日前,第一批10份现场检查通知书已送达相关私募基金管理人,节后进场实施检查。

公示网址:

http://www.csrc.gov.cn/pub/shanxidong/gzdt/201802/t20180213_334301.htm



第五部分 一点小建议


一、骨干员工熟悉私募运营98个合规点


我们通过描述性统计对过去4年中177次处罚案例中提炼出的58个违规点进行了分析,从《基金法》、《证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》等法律法规中归纳、提炼出98个合规要点,归为十大类。分别是:

(一)登记备案方面6个合规点

(二)公司运营方面11个合规点

(三)宣传方面方面5个合规点

(四)产品设计方面6个合规点

(五)适当性方面 11个合规点

(六)募集行为方面10个合规点

(七)财产安全方面12个合规点

(八)投资行为方面17个合规点

(九)风险控制方面12个合规点

(十)信息披露方面9个合规点

  

二、结合合规点全面梳理运营资料


检查材料清单


(一)私募投资基金基本信息表

基本信息表共有3份,分别为非标债权基金、证券类、股权及创投类。


(二)自查工作底稿(按各局要求准备)

(三)公司私募投资基金业务运行情况报告

主要内容包括但不限于:

1、公司业务开展情况;

2、公司存续私募投资基金的募集渠道、托管外包业务情况;

3、公司各项制度建设及执行情况,特别是公司投资者适当性管理制度的建设和执行情况;并详细说明公司在私募产品发行期间如何对投资者的风险识别能力、风险承受能力进行评估,如何向投资者进行风险揭示,是否存在产品未执行风险评估和风险揭示的情况,如有,请列示产品信息;

4、公司存续基金的运行风险评估;

5、产品违约事件的处理情况;

 

(四)公司相关材料

1、公司各项业务管理制度、工作规程;

2、公司组织架构图、高级管理人员分工情况;

3、股东及关联方名册、员工名册(包括:姓名、身份证号、岗位、是否取得从业资格、联系方式等);

4、2017年度审计报告、财务资料;

5、公司开立的所有银行账户和证券账户清单;

6、公司所有股东和高级管理人的身份证号码和开立的证券账户清单。

 

(五)基金相关材料

 

1、每只基金的合同及补充合同(协议)、募集说明书、风险提示书、代销协议、托管协议、外包服务协议等法律文件,产品风险评级材料、投资者名单、投资者风险测评材料、投资者分类及相关证明材料等;

 

2、基金募集账户和托管账户的名称、开户机构、账号;基金开立的证券、期货账户清单;

 

3、每只基金的投资协议、交易指令、划款指令、托管机构对账留痕、费用支出明细及财务凭证、尽职调查报告、投后管理报告、项目增信措施证明、基金账册、基金估值记录及会计核算资料、提供给投资者的信息披露文件等记录。

 

(六)检查人员要求提供的其他材料


三、全面核查98个合规点、严格核查重点事项


重点方面有:

1、是否公开宣传推介?

2、是否向不合格投资者募集资金?

3、投资者适当性是否严格落实?

4、是否兼营非私募基金业务?

5、资金安全性和运作合规性是否有保障?

6、一点小事:基金是否已全部备案,登记和备案信息是否变更?

 

四、深入分析存在的不合规事项,提出整改建议,认真撰写自查报告并及时报送

 

五、做好员工合规培训

 

合规是全员的事情,但具体到每名员工来讲,因为岗位职责及劳动强度所限,不一定对公司的各风险点均有所了解,但必须熟悉:

1、法律法规对私募行业及从业人员的禁止性规定;

2、涉及到自身岗位在整个风控流程上的注意事项;

3、特别在涉及到销售和宣传等事项重点要求必知必会;

4、公司对于运营上通常的一些风控措施及要求;

5、本岗位形成的文件及资料的合规性检查;

6、法律、法规及公司规章制度的执行性,意即不得违反上述条款作出有损于公司的事情。

 

六、以积极的态度迎接检查


  • 在收到检查通知后,公司领导要高度重视,一把手亲自抓,按上述步骤认真梳理。

  • 协助、配合检查组工作,按照《材料清单》认真准备检查材料,提供必要的工作条件,指定协调、联络人员,确保在检查期间有关人员在岗配合。

  • 在检查的过程中及时提供资料,积极配合检查工作,问到关键点解释清楚,避免形成误会。

  • 公司领导带头,营造良好的沟通氛围,做到良性沟通

 


2018年

“严监管”依然是证监会的“主旋律”之一

私募相关监管检查接踵而至

私募们,你准备好了吗?



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