证监会设限交易场所整顿6月30日未完成整改将被关闭 第三方支付机构将停止提供服务

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楼主 2018-11-28 09:06:25
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证监会新闻发言人邓舸10日介绍,2017年1月9日清理整顿各类交易场所部级联席会议召开,会议决定展开清理整顿交易场所回头看工作,通过半年时间集中整治规范,基本解决地方交易场所违法违规问题和风险隐患,其中金融资产类交易场所是重点整治的对象。

邓舸指出,违法违规交易场所要限期整改,涉嫌犯罪的移送公安司法机关。2017年6月30日仍未整改规范或者通过部级联席会议验收的将予以撤销关闭,商业银行和第三方支付机构将停止提供相关金融服务。邓舸指出,目前清理整顿各地交易场所回头看工作正在陆续执行中。

自1月9日召开清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议后,证监会为各地不合规交易场所设置了整顿期限。2月10日,证监会新闻发言人表示,2017年6月30日未完成整改的各类交易场所将被关闭,届时商业银行等机构也不再为其提供相关服务,目前整顿工作正在进行中

清理整顿进行时

贵金属、原油上演退市潮 商业银行收缩业务

1月9日,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议召开。会议指出,一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易,诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资;部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动;部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者;一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行;“微盘”交易涉嫌聚众赌博。

会议召开后,相关平台纷纷做出调整。交易场所迎来贵金属原油类品种下架高潮,微盘交易暂停或更名规避风险。

和讯现货整理了有关交易所的业务调整情况:

1月13日,中部大宗发布公告将关闭交易、入金、开户等操作;

1月13日,福建海西亚太云交易发布公告暂停交易;

1月13日,华益金安云交易发布公告停止交易;

1月18日,多多云平台暂停运营;

1月20日,湘商商品微交易平台暂停新开户、账户激活和交易;

2月8日,微信公众平台得米投资发布通知称金德大宗业务转型,将关闭微交易市场;

此外,部分微盘则选择了更换“马甲”来规避监管风险,如天涯微盘现已更名为“天涯投教”。

1月9日,东北亚北方商品交易中心沥青产品停止建立新订单;

1月13日,湖南润达商品交易市场调整业务,润达银将退市;

1月16日,宁夏蓝海文化艺术品交易中心发布通知,部分藏品实施T+5交易模式;

1月17日,河北鑫江电子交易市场发布通知,一号银板将退市;

1月17日,宁夏西邮文化艺术品交易中心发布通知,2月28日全部藏品实施T+5交易模式;

1月18日,宁夏蓝图商品交易市场发布通知,所有商品实行“T+5”交易模式;

1月19日,河北滨海大宗商品交易市场发布公告,停业自查整顿;

1月19日,中汇联合商品交易中心发布公告,银、沥青系列相关产品停止新建仓单;

1月26日,沁坤大宗商品交易中心发布公告,天然气各品种将退市;

1月24日,湖南阿凡商品现货交易中心发布公告,阿凡沥青、沥青商品停止新订单预约;

1月27日起,大连再生资源交易所大连油(重油)、再生银、再生镍、再生铜、再生塑料、基础油等品种停止开新仓;

2月4日,宁波大宗商品交易所发布公告白银品种的最低履约保证金调整至30%,2月27日起,白银品种的最低履约保证金调整至50%;

2月6日,无锡君泰发布公告,2月6日起停止交易商新开户;2017年3月1日起君泰银、阴极铜产品停止新建仓;

2月6日,广东省贵金属交易中心发布通知,2月13日(星期一)起,“粤贵银锭”商品停止开立新仓;

2月7日,四川川商商品交易中心文化收藏品分中心发布公告,部分藏品实施T+5交易模式;

2月8日,湖南省澳鑫商品交易市场官网发布公告,大宗板块将停止新建仓及新客户激活;

2月9日,无锡市乾圆大通商品合约交易中心发布通知,2月9日起停止交易商新开户;

2月10日,西部贵金属交易中心发布公告,西贵沥青、西贵尿素品种将下线;

2月10日,辽宁利安达贵金属交易中心发布公告,所有交易品种将下线。

相关合约纷纷退市,交易模式进行调整,对下属经纪商进行规范之外,商业银行等机构将不再为其提供相关服务。目前,第三方存管机构陆续收缩了交易场所业务。

“接中国银行通知,自2017年2月6日(星期一)起,中国银行将关闭交易客户端在线签约及出入金功能。客户签约需通过中行网银或柜台办理。”浙江舟山大宗商品交易所2月4日公告称。

据了解,近期,广贵所发布公告宣布中国银行暂停客户交易端出入金服务,南京亚太化工电子交易中心发布宣布工行银商转账系统交易市场端出入金功能将暂停使用,西北大宗商品交易中心宣布与招商银行解除合作协议。

相比之下,作为重点整治对象的金融资产类交易场所,暂时尚未看到一些新的变化。

风口之上 互联网企业谋定而动主动出击

正当交易场所针对监管风险,调整业务规则的同时,2017年现货市场出现了不一样的发展风向。微盘和现货所遗留下的巨大客户群,一些互联网巨头纷纷谋定而动使出大招接手。

春节期间,腾讯微黄金业务上线,微黄金是腾讯财付通与工商银行合作,以工商银行的黄金产品为基础,结合互联网客户需求,联合推出的在线黄金交易服务。

2月7日晚,京东招聘官网显示,京东金融拟在北京招聘一名高级销售经理,工作内容包括“负责邮币卡电子盘行业开荒拓展,包括市场调研、制定解决方案、客户开拓等”,任职资格要求“五年以上大宗商品交易行业经验;三年以上邮币卡电子盘行业相关经验”等。京东金融回应称,目前京东金融正在探索邮币卡相关大宗交易市场的资金管理解决方案,以推动这个市场的资金管理符合监管部门的要求。

近日,知名互联网公司迅雷近期悄然推出“迅雷爱交易”产品。宣称“0成本、无风险”“8元低门槛”“史上最快交易,10秒开户30秒入金”“40倍杠杆高”“24小时随时提现”。

监管风头正劲,这些互联网巨头纷纷逆势而上傲视全局,未来现货市场将会呈什么发展态势呢?

相关“回头看”交易场所清理整顿 常态化监管尚未破题

 上周五,证监会发言人邓舸在新闻发布会上称,监管者在开展全国各类交易场所“回头看”清理整顿活动,对到今年6月30日仍未整改规范或通过部际联席会议验收的交易场所予以撤销关闭。

记者获得的一份部际联席会议第三次会议手册显示,经摸底调查,全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所,集中在大连、河北、湖南、宁夏、北京、江苏、贵州、青岛等地,多为贵金属、邮币卡、原油交易所,各类交易场所的实际违规比例可能更高。

会议手册要求,为保证“回头看”取得实效,请各地区、各部门主动加强与部际联席会议办公室的沟通,于2017年1月23日前报送工作方案,3月31日前报送中期工作进展情况,6月30日前报送总结报告。

不过,有专家指出,本轮监管仍然没有可以依靠的法律法规,长期看仍处于无人管、无法管的监管。地方交易平台具有金融化、电子化特点,应该纳入全国性监管,运动式监管难以有效防范交易平台从事违法交易活动。

各地交易场所开始整改

邓舸表示,目前各地交易场所清理整顿“回头看”工作正在有序开展中,目的是通过半年时间集中整治规范,基本解决地方各类交易场所存在的违法违规问题和风险隐患。违法违规交易场所要限期整改,涉嫌犯罪的移送公安司法机关。对到期未能整改的关停,商业银行和第三方支付机构将停止为其提供支付结算服务。

近年来,炒白银、炒原油等违规变相期货交易平台在全国蔓延。据记者不完全统计,目前全国各地交易活跃的贵金属、大宗商品现货电子交易市场有70多家,绝大部分都采用保证金、标准合约、强制平仓等类似期货的交易模式,并且采取做市商对赌模式。

这些平台通常都没有真实商品背景,仅仅复制境外价格,炒作虚拟标的,沦为合法的“公开赌场”。不仅如此,平台代理商还通过夸大收益、隐瞒真相大量招揽投资者,并且操纵价格致使许多客户遭受巨额亏损。

1月9日,由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开,会议认为,近一个时期,部分交易场所违规行为死灰复燃,违法违规手法花样百出,问题和风险隐患依然较大。抓紧清理处置、防范金融风险、维护投资者的合法权益、维护社会稳定,十分重要和紧迫。

从地方政府来看,记者获得的一份辽宁省《关于交易场所清理整顿“回头看”有关工作的决定》要求,各级政府及有关部门不得批准设立新的交易场所,各级工商部门不得办理新设交易场所登记注册和存续交易场所登记信息变更等手续。除大连外,各市应对交易场所再次排查,将交易场所的基本信息提交省政府。

南方一家具有省级批文商品交易平台的人士告诉本报记者,公司在按照要求进行整改,如去杠杆、清理不合资质的会员单位,将微盘改为投资者教育工具等等。记者了解到,多家大宗商品交易场所在采取各种措施以满足监管条件,甚至直接停业整顿。

今年1月天津贵金属交易所终止或暂停了天津世华贵金属经营有限公司、天津万和德通贵金属经营有限公司、天津中金宝润贵金属经营有限公司等会员公司的综合会员和经纪会员资格。

同时,新华上海贵金属交易中心将“沪贵银”等品种的交易保证金比例先提高到4%,到1月26日逐步提高到12%。浙江舟山大宗商品交易所公告自2月21日起停止“浙商油”品种新订购,自2月28日起停止“浙商钨精矿”的新订购。

河北滨海大宗商品交易市场公告称,根据部际联席会议第三次会议的相关指示精神,为了全面保障广大会员的合法权益,公司经研究决定于2017年1月20日起,停业自查整顿。

不过,前述南方交易所人士认为,目前大宗商品行业较为混乱,需要进行一轮清理。这波整治是对前期互联网金融大力发展后出现各种各样风险的矫正。但是本轮监管的思路并不清晰,还是从维护社会稳定的角度而不是从市场规律和法制的角度,仍然没有解决怎么管、谁来管的问题。

监管强度再升级

目前,我国尚未出台针对场外现货交易平台监管的法律法规。“回头看”清理整顿依据的仍然是上一轮全面清理整顿时出台的《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)。

上一轮清整后,违规交易平台不减反增,虽然关闭了各类交易场所215家,但新建交易场所如雨后春笋般涌现。据中国物流采购联合会统计,截至2016年底,我国大宗商品电子类交易市场共计1231家,同比增长20.6%。

此前,新一轮监管仍然存在监管主体缺位的情形。根据国务院有关规定,场外交易市场监管并非证监会的职责范围。部际联席会议仅仅是将办公室设立在证监会,场外交易市场按照属地管理的原则受到监管。

1月9日的监管会议材料指出,要求省级政府应切实负起清理整顿和属地监管的职责,用半年时间进行集中清理,力争到2017年6月30日基本解决交易场所存在的问题。为长效监管,省级政府还要尽快出台完善交易场所监管办法,做好交易场所的统计和信息报送工作。

同济大学上海期货研究院院长助理刘春彦对第一财经表示,地方现货交易平台具有金融化、电子化的特点,应当纳入全国性的监管,比如可以纳入在各地有派出机构的证监会的管辖。由于地方政府与当地大宗商品交易平台可能存在利害关系,并且缺乏监管人才和监管能力,因此属地管理存在缺陷。



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